證券時(shí)報(bào)記者 游 石

本報(bào)訊隨著股指期貨獲國(guó)務(wù)院原則批準(zhǔn)，一則《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的通知》已下發(fā)至部分期貨公司，券商的IB業(yè)務(wù)資格將要重新審定。

根據(jù)通知精神，證券公司需要和所控股期貨公司聯(lián)合成立自查行動(dòng)小組，重新審定IB資格。審定原則以總部為基礎(chǔ)，營(yíng)業(yè)部為單位，在總部通過(guò)的基礎(chǔ)上，營(yíng)業(yè)部報(bào)一個(gè)、查一個(gè)、批一個(gè)。并且，證券公司需要根據(jù)系統(tǒng)承受能力評(píng)估自身業(yè)務(wù)規(guī)模；提供中間介紹業(yè)務(wù)，必須設(shè)定專門部門，證券總部必須配備5名以上的專人主管，營(yíng)業(yè)部至少兩人，專業(yè)人員不得從事中間介紹業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)；建立從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員檔案，并報(bào)送監(jiān)管部門；中間介紹業(yè)務(wù)納入證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)管體系，將作為對(duì)證券公司和期貨公司的評(píng)分評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)之一。

據(jù)了解，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，證監(jiān)會(huì)于2007年4月發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。至目前主要券商均已獲得IB總部資格。但由于股指期貨一直未推出，券商與期貨公司業(yè)務(wù)合作主要停留在商品期貨小范圍內(nèi)展開，隨著目前股指期貨獲國(guó)務(wù)院原則批準(zhǔn)，監(jiān)管層也在總結(jié)前期經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)券商IB業(yè)務(wù)提出更加嚴(yán)格的要求。